星空体育,星空体育官方网站,星空体育APP下载

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司董事会、监事会、股东会会议文件； （3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）现场察看公司主要管理场所。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务

　　注： （1）公司于2025年4月27日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司 副总经理的议案》。因公司经营管理需要，根据公司章程的相关规定，经公司董事会提名委 员会审查通过，公司董事会同意聘任张文忠先生、王宏先生担任公司副总经理，任期与公司 第二届董事会一致。 （2）公司于2025年10月29日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于取消监事会并修订＜公司章程＞及办理工商变更登记的议案》。为进一步 完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》《中华人民共和国证券法（2019

　　年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况和经营发展需要，公司取消监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使， 监事自公司股东大会审议通过该事项之日起自行解除职务。公司于2025年11月14日召开 2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于取消监事会并修订＜公司章程＞及办理工 商变更登记的议案》。 （3）公司于2025年10月29日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于提名张盛 东先生为公司第二届董事会独立董事人选的议案》。为进一步完善公司治理结构，由第二届 董事会提名并经公司第二届董事会提名委员会资格审核，全体董事一致同意提名张盛东先生 为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会任期届满 之日止。公司于2025年11月14日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选 举张盛东先生为公司第二届董事会独立董事的议案》。 （4）公司于2025年10月29日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于取消监事会并修订＜公司章程＞及办理工商变更登记的议案》，公司拟增 设职工代表董事、调整董事会人数并修订《公司章程》相关内容。结合治理结构调整的实际 情况，公司召开2025年第二次职工代表大会，经全体与会的职工代表投票表决，同意选举 姜涛先生为公司职工代表董事，任期自股东大会审议通过修订《公司章程》、增设职工代表 董事之日起至第二届董事会任期届满之日止。 前述人员变化不构成重大变化，且已履行相应程序和信息披露义务。

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、内 部审计报告等资料；（3）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况。

　　2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 计部门（如适用）

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 适用）

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 进行一次审计（如适用）

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈，了解信息披露执行情况；（2）察看上市公司的主 要管理场所；（3）审阅公司信息披露文件；（4）查阅投资者来访登记材料、深交所互动易网 站刊载公司资料。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理场所；（3）对有关 文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；（4）检查公司关联交易、对 外担保制度及执行情况。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

　　2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 审批程序和披露义务

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司募集资金管理制度及审批的三会文 件；（3）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细；（4）审阅与募投项目相 关的信息披露文件。

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 是否与招股说明书等相符

　　现场检查手段： （1）查阅公司季度报告等信息披露文件，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，了 解业绩波动原因；（3）对上市公司高级管理人员进行访谈。

　　注：公司2025年1-9月营业收入50,598,184,324.76元，比上年同期上升33.29%；净利润为 257,573,241.81元，比上年同期上升73.06%。公司业绩上升主要系人工智能技术的快速迭代 催生了相关应用领域需求增长，带动了公司本期处理器以及周边芯片业绩增长。保荐人将持 续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息。

　　现场检查手段： （1）查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；（2）对上市公司高级管理人员进行 访谈；（3）查看公司股东名册和公司信息披露文件。

　　现场检查手段： （1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查阅公司 重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（4）查看行业研究报告，关注行业相关法律 法规动态。

　　本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在 违法违规情形。

　　（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳中电港技术股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）