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　　2025年9月25日，黑龙江证监局发布公告，对黑龙江省大正赛富投资管理有限公司法定代表人、董事长吴占波采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，黑龙江省大正赛富投资管理有限公司存在多项违规行为。其一，未及时更新从业人员信息；其二，高管人员在与私募业务相冲突业务的机构兼职；其三，未按照规定办理投资确权。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款、第四条第一款的规定 。

　　吴占波作为公司法定代表人、董事长，对公司相关违规行为负有主要责任，且其本人也在与私募业务相冲突业务的机构兼职。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，黑龙江证监局决定对吴占波采取出具警示函的行政监管措施 。

　　同时，黑龙江证监局要求吴占波按照相关法律法规要求进行整改，加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。

　　若吴占波对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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